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基金销售牌照

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定义:
       基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。
  2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

基金代销牌照申请条件:

   1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
      2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
      3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
      4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
      5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
      6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务5年以上或者在其他**相关机构10年以上的工作经历。
      7、取得基金从业资格的人员不少于12人。
      8、具有保证基金销售运作的软硬件设施。
      9、具有合格的办公场地。


公募基金牌照申请条件:

  1、实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。
     2、最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
     3、具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。
     4、最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效。
     5、诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。
     6、为基金业协会会员。
     7、中国证监会规定的其他条件。




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